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Coinbase 与美国纽约州监管机构达成和解:1 亿美元摆平违法指控

2023/1/4 23:00:33 来源:新浪科技 作者:- 责编:长河

北京时间 1 月 4 日晚间消息,据报道,美国数字加密货币交易所 Coinbase 今日宣布,已与美国纽约州金融服务部(NYDFS)达成和解,同意向后者支付 5000 万美元的罚金

此外,根据该和解协议,Coinbase 还被要求投资 5000 万美元以支持其合规项目。纽约州金融服务部之前曾表示,发现 Coinbase 允许客户在没有进行充分背景调查的情况下开户,这违反了反洗钱法。

纽约州金融服务部称,Coinbase 的合规问题是在 2020 年的一次例行检查中首次发现的。调查人员发现,早在 2018 年,Coinbase 的反洗钱控制就存在问题。Coinbase 于 2017 年获得了在纽约运营的牌照。

最初,Coinbase 同意聘请一名独立顾问来帮助彻底改革其日常运营,使其符合反洗钱法的要求,即了解客户的身份,并监控他们的行为是否存在可疑活动。

但这并没有解决问题,于是,纽约州金融服务部在 2021 年启动了一项正式调查。纽约州金融服务部称,Coinbase 没有更深入地调查客户的背景;对于其内部监控系统的可疑活动警报,Coinbase 没有进一步追踪。

根据纽约州金融服务部的数据,到 2021 年底,Coinbase 积压了超过 10 万个关于潜在可疑客户交易的警报,这些交易没有得到适当的审查。

纽约州金融服务部还发现,Coinbase 在允许人们开户之前,只对他们进行了最基本的检查,这无意中帮助了一名数字窃贼从一家公司窃取了 1.5 亿美元。

显然,这次和解是对一度高歌猛进的全球数字加密货币交易业务的最新打击。在过去的一年中,已有数家数字加密货币公司申请破产,其中最引人注目的就是 FTX。

在去年 11 月倒闭之前,FTX 是全球第二大数字加密货币交易所。如今,FTX 创始人萨姆・班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)和其他高管正面临着联邦刑事指控。

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关键词:Coinbase

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